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证券投资 |
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业务流程 |
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步骤一 |
开立股东账户卡 |
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个人客户：客户凭本人身份证到华西证券所属证券营业部办理（委托他人代办的，须提交经公证的委托代理书、代办人身份证及复印件），填写《自然人证券账户注册申请表》，缴纳开户手续费（深圳A股账户卡每户收费50元、上海A股账户卡每户收费40元），领取证券账户卡（上海A股账户卡T+1日办理指定交易后方可使用，深圳A股账户卡T日可使用）。
机构客户：机构授权的经办人持有效文件（机构营业执照副本原件或加盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证原件或加盖公章的复印件、经办人身份证等）到华西证券所属证券营业部办理，填写《机构证券账户注册申请表》（须在开户申请表中加盖机构公章），缴纳开户手续费（深圳A股账户卡每户收费500元、上海A股账户卡每户收费400元），领取证券账户卡（上海A股账户卡T+1日办理指定交易后方可使用，深圳A股账户卡T日可使用）。 |
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步骤二 |
开立资金账户 |
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个人客户：客户凭本人身份证、A股证券帐户卡、同名银行活期储蓄存折（卡）到华西证券所属证券营业部办理，填写华西证券《开户文本》、《上海指定交易协议书》，申请开立资金帐户，办理上海帐户指定交易，预留六位数交易密码和资金密码。
机构客户：机构授权的经办人持有效文件（机构营业执照副本原件或加盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证原件或加盖公章的复印件、经办人身份证等）、A股证券帐户卡、《印鉴卡》到华西证券所属证券营业部办理，填写华西证券《开户文本》（需在开户文本中加盖机构公章）、《上海指定交易协议书》（需在开户文本中加盖公章），申请开立资金帐户，办理上海A股帐户指定交易，预留六位数交易密码和资金密码。
提示：若客户从其他证券公司转至华西证券，需在原证券公司处撤消上海指定交易，将深圳证券帐户卡的股票办理转出托管（转人华西证券深圳A股席位：231100）；客户预留交易密码和资金密码可设置为一致或不一致，交易密码可随时自助修改。
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步骤三 |
开通银证业务 |
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个人客户：客户凭本人身份证、A股证券帐户卡、资金帐户卡、同名银行活期储蓄存折（卡）到华西证券所属证券营业部办理，填写《银证转帐业务协议书》或《客户交易结算资金银行存管协议书》开通银证转帐或客户保证金第三方存管业务。
机构客户：机构不能办理银证自助转帐业务，机构客户资金转帐通过机构指定帐户与华西证券所属营业部指定帐户以转帐支票方式汇入、汇出。机构可办理客户保证金第三方存管业务，机构授权的经办人持有效文件（机构营业执照副本原件或加盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证原件或加盖公章的复印件、经办人身份证等）、A股证券帐户卡、《印鉴卡》到华西证券所属证券营业部办理，填写《客户交易结算资金银行存管协议书》（需在协议书加盖机构公章）开通客户保证金第三方存管业务。
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步骤四 |
申请委托方式 |
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个人客户：客户在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》。
机构客户：机构授权的经办人在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》（需在协议书加盖机构公章）。
提示：华西证券为客户提供了现场柜台、刷卡自助、热键自助、电话委托、网上交易、网上营业厅交易等委托方式；需开通4008热线服务的，可申请4008委托服务方式。
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步骤五 |
申请特殊交易品种 |
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个人客户、机构客户：客户可通过上海、深圳证券交易所交易A股、B股、债券、基金（包括场内封闭式基金、场内开放式基金、ETF、LOF基金）；客户需要交易权证，必须与华西证券所属营业部签署《权证风险揭示书》（机构客户需在权证风险揭示书加盖公章）。 |
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步骤一 |
开立股东账户卡 |
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境内个人客户：客户凭本人身份证、银行进帐凭证到华西证券所属营业部办理（委托他人代办的，须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件），填写华西证券《自然人证券账户注册申请表》，缴纳开户手续费（深圳B股帐户卡每户收费120港元、上海B股帐户卡每户收费19美元），领取证券帐户卡（上海B股帐户卡T+1日办理指定交易后2日方可使用，深圳B股帐户卡T日可使用）。
境外个人客户：客户凭本人护照、银行进帐凭证到华西证券所属营业部办理（委托他人代办的，须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件），填写华西证券《自然人证券账户注册申请表》，缴纳开户手续费（深圳B股帐户卡每户收费120港元、上海B股帐户卡每户收费19美元）领取证券帐户卡（上海B股帐户卡T+1日办理指定交易后2日方可使用，深圳B股帐户卡T日可使用）。
境外机构客户：客户持上海、深圳证券登记结算公司规定的有效文件到上海、深圳证券登记结算公司办理开户手续（深圳B股机构帐户卡收费每户580港元，上海B股帐户卡收费每户85美元）（具体流程详见上海、深圳证券登记结算公司相关规定）
提示：客户开户前需致电华西证券开户营业部，索取开户营业部外币存入指定帐号，将外币存入营业部指定帐户。
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步骤二 |
开立资金账户 |
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境内个人客户客户凭本人身份证、B股证券帐户卡、银行进帐凭证到华西证券所属证券营业部办理，填写华西证券《开户文本》、《上海指定交易协议书》，申请开立资金帐户，办理上海B股帐户指定交易，预留六位数交易密码和资金密码。
境外个人客户：客户凭本人护照、B股证券帐户卡、银行进帐凭证到华西证券所属营业部办理，填写华西证券《开户文本》（不需办理指定交易），申请开立资金帐户，预留六位数交易密码和资金密码。
境外机构客户：机构客户持B股证券帐户卡及上海、深圳证券登记结算公司规定的有效文件、银行进帐凭证到华西证券所属营业部办理，填写华西证券《开户文本》（不需办理指定交易），申请开立资金帐户，预留六位数交易密码和资金密码。
提示：境内个人客户若从其他证券公司转至华西证券，需在原证券公司处撤消上海指定交易，将深圳证券帐户卡股票办理转出托管（转人华西证券深圳B股席位：231199）；境外个人或机构客户若从其他证券公司转至华西证券，上海证券帐户不需办理撤消上海指定交易，但应重新确定上海结算会员（以便确定红利领取的证券公司），深圳证券帐户卡的股票需办理转出托管（转人华西证券深圳B股席位：231199）。
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步骤三 |
申请委托方式 |
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境内个人客户：客户在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》。
境外个人客户：客户在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》。
境外机构客户：机构授权的经办人在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》（需在协议书加盖机构公章）。
提示：华西证券为客户提供了现场柜台、刷卡自助、热键自助、电话委托、网上交易、网上营业厅交易等委托方式；需开通4008热线服务的，可申请4008委托服务方式。
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步骤一 |
开立资金账户 |
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个人客户：客户凭本人身份证、同名银行活期储蓄存折（卡）到华西证券所属证券营业部办理，填写华西证券《开户文本》，申请开立资金帐户，预留六位数交易密码和资金密码。
机构客户：机构授权的经办人持有效文件（机构营业执照副本原件或加盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证原件或加盖公章的复印件、经办人身份证等）、《印鉴卡》到华西证券所属证券营业部办理，填写华西证券《开户文本》（需在开户文本中加盖机构公章），申请开立资金帐户，预留六位数交易密码和资金密码。
提示：客户预留交易密码和资金密码可设置为一致或不一致，交易密码可随时自助修改。若客户已在华西证券所属营业部开立资金帐户可直接开立基金帐户。 |
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步骤二 |
开立基金账户 |
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场外开放式基金帐户：个人或机构客户持有效证件、资金帐户卡，选择基金公司，填写《基金账户开户申请表》（机构需在开户申请表中加盖机构公章），开立场外开放式基金帐户（该帐户T日开立，T日可使用；客户开立一家基金公司基金帐户，可购买该基金公司下属所有基金产品）。
场内基金帐户：个人持有效证件填写《自然人证券账户注册申请表》，缴纳开户手续费（深圳基金帐户卡每户收费5元、上海基金帐户卡每户收费5元），领取基金帐户卡（上海基金帐户卡T+1日办理指定交易后方可使用，深圳基金帐户卡T日可使用；客户开立场内基金帐户，可交易上海、深圳证券交易所上市的国债、封闭式基金、ETF基金、LOF基金或认购、申购、赎回场内开放式基金）。
提示：开立场外开放式基金帐户，目前暂不收费。若客户将场外开放式基金从其他证券公司或银行转至华西证券，将在原机构办理转出托管（转人华西证券统一销售商代码及网点号为：658）；同时，客户持场外开放式基金帐户到华西证券所属营业部办理基金帐户登记手续。若客户将场内基金（场内上市交易的封闭式基金、ETF基金、LOF基金及场内开放式基金）从其他证券公司转至华西证券，需在原证券公司处撤消上海指定交易，将深圳基金帐户卡的基金办理转出托管（转人华西证券深圳A股席位：231100）。 |
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步骤三 |
开通银证业务 |
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个人客户：客户凭本人身份证、基金帐户卡、资金帐户卡、同名银行活期储蓄存折（卡）在华西证券所属证券营业部办理，选择一家银行并填写《银证转帐业务协议书》或《客户交易结算资金银行存管协议书》开通银证转帐或客户保证金第三方存管业务。
机构客户：机构不能办理银证自助转帐业务，机构客户资金转帐通过机构指定帐户与华西证券所属营业部指定帐户以转帐支票方式汇入、汇出。机构可办理客户保证金第三方存管业务，机构授权的经办人持有效文件（机构营业执照副本原件或加盖发证机关确认章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证原件或加盖公章的复印件、经办人身份证等）、基金帐户卡、《印鉴卡》到华西证券所属证券营业部办理，选择一家银行并填写《客户交易结算资金银行存管协议书》（需在协议书加盖机构公章）开通客户保证金第三方存管业务。 |
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步骤四 |
申请委托方式 |
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个人客户：客户在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》。
机构客户：机构授权的经办人在华西证券《开户文本》中确定申请委托方式，若申请网上交易，客户需填写《网上委托协议书》（需在协议书加盖机构公章）。
提示：华西证券为客户提供了现场柜台、刷卡自助、热键自助、电话委托、网上交易、网上营业厅交易等委托方式；需开通4008热线服务的，可申请4008委托服务方式。
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客户到华西证券所属营业部柜台现场，填写《委托凭证》下达委托指令（特殊情况可按此方法办理）。 |
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客户通过在华西证券所属营业部现场刷卡自助委托系统，进行证券自助委托。 |
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客户通过在华西证券所属营业部现场热键自助委托系统，进行证券自助委托。 |
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客户可拨打华西证券所属营业部电话委托号码，通过电话委托系统进行证券自助委托（华西证券所属营业部电话委托号码请咨询营业部或通过华西证券网站www.hx168.com.cn查询）。 |
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客户通过华西证券提供的互联网委托方式，进行证券网上自助委托（客户操作前必须通过华西证券网站www.hx168.com.cn下载安装网上交易软件，进行客户身份认证）。 |
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客户登录华西证券网站www.hx168.com.cn网上营业厅页面，进行证券网上自助委托（客户操作前必须通过华西证券网站www.hx168.com.cn下载安装网上交易软件，进行客户身份认证）。 |
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4008－888－818是华西证券客户服务热线，华西证券交易客户需要开通4008热线服务的，可向华西证券所属营业部申请开通4008热线服务（4008向客户提供业务咨询、受理投诉及客户在非营业部所在地电话委托交易）。 |
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提示：客户进行证券委托前请务必了解上海、深圳证券登记结算公司、上海、深圳证券交易所、各基金公司业务规则，熟悉上海、深圳证券登记结算公司、上海、深圳证券交易所、各基金公司规定的帐户使用范围及变更、交易时间、委托方式、委托数量、计价单位、成交原则、涨跌幅、交收制度等，并按照华西证券所属营业部及华西证券网站（www.hx168.com.cn）提供的各种委托方式操作指引进行操作（操作内容包括证券买卖、场外开放式基金认购、申购、赎回、委托撤单、证券查询、银证转帐、客户资料修改、客户交易密码修改等），以避免因客户操作不当造成经济损失。 |
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步骤一 |
办理证券账户撤销指定与转托管 |
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场内证券帐户：个人客户持本人身份证、A股、B股、基金帐户卡，机构客户由机构授权的经办人持有效文件（法人撤消指定交易、转托管授权委托书、A股、B股、基金帐户卡、经办人身份证）到华西证券所属证券营业部办理，填写《撤消指定交易申请表》（机构需在申请表加盖机构公章）、《转托管申请表》（机构需在申请表加盖机构公章），营业部柜台人员T日办理相关业务。
场外开放式基金帐户：个人客户持本人身份证、基金帐户卡，机构客户由机构授权的经办人持有效文件（法人转托管授权委托书、基金帐户卡、经办人身份证）到华西证券所属证券营业部办理，填写《转托管申请表》（机构需在申请表加盖机构公章），营业部柜台人员T日办理相关业务。
提示：客户办理证券帐户撤消指定与转托管前，务必保证证券帐户当日无交易或其他未交收业务，并向华西证券所属营业部提供转入证券公司名称及深圳席位代码，缴纳深圳转托管费用，深圳转托管费每户30元人民币（现金），B股转托管费每户100港币（客户现场填写取款单下帐）。
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步骤二 |
办理资金账户结息与资金转帐 |
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个人客户：个人客户持本人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，填写《股东销户申请表》、《资金帐户销户申请表》，营业部柜台工作人员T日完成上海撤消指定交易、深圳帐户转托管后进行结息，客户将资金转帐中的保证金余额划至客户银行储蓄帐户（卡），客户外币通过营业部柜台下帐后办理相关转帐手续。
机构客户：机构授权的经办人持有效文件（法人划款授权委托书加盖机构预留印鉴、经办人身份证）填写《股东销户申请表》（机构需在申请表加盖机构公章）、《资金帐户销户申请表》（机构需在申请表加盖机构公章），营业部柜台工作人员T日完成上海撤消指定交易、深圳帐户转托管后进行结息，客户通过营业部柜台下帐后办理相关转帐手续。
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步骤三 |
办理资金账户结息与资金转帐 |
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个人客户：个人客户持本人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，于T+1日到华西证券所属营业部办理股东帐户销户、资金帐户销户手续。
机构客户：机构授权的经办人持有效文件（法人销户授权委托书、证券帐户卡、资金帐户卡、经办人身份证），于T+1日到华西证券所属营业部办理股东帐户销户、资金帐户销户手续。 |
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