华讯投资(833924)北京分公司业务违规 被行政监管
作者: / 来源:新三板在线 / 发布时间:2017-05-18
 
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       新三板在线讯5月17日,华讯投资(833924)发布关于北京分公司收到行政监管措施决定书的公告。
      公告显示,北京分公司在开展证券投资咨询业务中,一部分销售人员向客户进行不实、误导性营销宣传;另外是客户风险评估相关表格设计不合理,未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务;三是向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;四是未完整留存客户的营销记录及回访记录。
      以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》,中国证监会北京监管局下发关于对华讯投资北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。责令该分公司即日起立即开展全面整改工作,切实提高合规管理水平,按月向北京监管局报送整改进度情况,于6个月内完成整改并提交书面整改报告,监管局将对整改情况进行验收检查。
      华讯投资表示,本次收到的采取责令暂停新增客户措施的决定,是中国证监会北京监管局对分公司开展证券投资咨询业务的监管措施,对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营情况正常。
      公开资料显示,华讯投资于2015年10月29日在新三板挂牌,属于新三板基础层企业,转让方式为协议转让,公司主营业务为致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务。

 

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